國有企業(yè)公司治理與內(nèi)控合規(guī)管理

第一部分 國有企業(yè)操作風(fēng)險管理框架與實務(wù)分析

一、操作風(fēng)險管理的演變

（一）傳統(tǒng)基礎(chǔ)階段

（二）專門管理階段

（三）定性管理階段

（四）定量管理階段

（五）整體管理階段

二、操作風(fēng)險管理框架的基本構(gòu)成要素

三、操作風(fēng)險管理的環(huán)境和文化

（一）文化管理類要素

1. 公司治理

2. 內(nèi)部控制

3. 操作風(fēng)險組織體系

（二）操作風(fēng)險管理戰(zhàn)略和政策

1. 操作風(fēng)險管理戰(zhàn)略

2. 操作風(fēng)險管理政策

（三）管理流程和技術(shù)方法類要素

第二部分 國有企業(yè)內(nèi)部控制框架與實施

一、內(nèi)部控制的產(chǎn)生和發(fā)展

（一）內(nèi)部控制的產(chǎn)生

（二）內(nèi)部控制的發(fā)展

二、內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則

（一）內(nèi)部控制的目標(biāo)和作用

1. 業(yè)績目標(biāo)

2. 信息目標(biāo)

3. 合規(guī)性目標(biāo)

（二）內(nèi)部控制的原則

1. 健全性和有效性

2. 適用性和可行性

3. 成本效益原則

三、內(nèi)部控制的基本要素

（一）管理性監(jiān)督和控制文化

1. 董事會

2. 高級管理層

3. 控制文化

（二）風(fēng)險識別與評估

（三）控制措施和職責(zé)分工

（四）信息和交流渠道

（五）監(jiān)測行為和糾正缺陷

第三部分 員工管理與企業(yè)風(fēng)險防范評價工具

一、風(fēng)險和控制自我評價（RCSA）

（一）自我評估法的含義和方法

（二）實施自我評估法需注意的問題

（三）自我評估法的局限性

二、業(yè)務(wù)流程分解法（BPM）

（一）業(yè)務(wù)流程分解法的定義

（二）業(yè)務(wù)流程分解法的具體內(nèi)容

（三）業(yè)務(wù)流程分解法的局限性

三、關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)法（KRI）

（一）風(fēng)險指標(biāo)法的定義

（二）風(fēng)險指標(biāo)法的具體內(nèi)容

（三）風(fēng)險指標(biāo)法的局限性

四、操作風(fēng)險量化

第四部分 合規(guī)風(fēng)險管理實務(wù)

一、合規(guī)管理概述

（一）合規(guī)風(fēng)險管理

（二）合規(guī)風(fēng)險管理的特征

1 .全面性

2. 強(qiáng)制性

3. 持續(xù)性

4. 有效性

（三）合規(guī)管理的原則

1. 合規(guī)部門的獨立權(quán)威性

2. 合規(guī)管理的資源性

3. 合規(guī)管理部門的職責(zé)性

二、商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理體系

（一）董事會的合規(guī)風(fēng)險管理職責(zé)

（二）高級管理層的合規(guī)風(fēng)險管理職責(zé)

（三）合規(guī)風(fēng)險管理的人員配備

三、合規(guī)風(fēng)險管理機(jī)制

（一）合規(guī)風(fēng)險的監(jiān)測、識別與評估

1. 合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測

2. 合規(guī)風(fēng)險識別

3. 合規(guī)風(fēng)險評估